Nuestros Servicios del Oficial de Cumplimiento
PREVENCIÓN Y/O GESTIÓN DE DOS PRINCIPALES RIESGOS
DISEÑAR - 1
• Una vez se realiza el nombramiento del Oficial de Cumplimiento se realiza un primer diseño del Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) para la posterior aprobación del mismo.
• Etapa de identificación de riesgos C/ST. Exhaustivo del contexto empresarial frente a Agentes Externos.
APORTAR LAS RECOMENDACIONES AL ÓRGANO DE DIRECCIÓN - 2
• Control y monitoreo. Supervisión de la Gestión de Riesgo.
COORDINAR - 3
• Identificación de Factores de Riesgo C/ST - se conocen los Factores de Riesgo y prioridad de los Controles frente al Riesgo C/ST.
VERIFICAR - EVALUAR - 4
• Medición o Evaluación del Riesgo C/ST. Se realiza una Gestión de Riesgos.
SAGRILAFT
PRIMER RIESGO
Gestión del Riesgo derivado de la comisión de delitos o conductas sancionables para el Lavado de Activos (LA)¿ Financiamiento del Terrorismo (FT) y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masíva (FPADM), por cualquiera de los miembros de la Entidad Obligada.
Segundo Riesgo
Mitigar el riesgo derivado del incumplimiento de la obligación de contar con una política SAGRILAFT.